陕西省体改委陕改办发[2000]78号文《关于加强对非上市股份有限公司监管中几个问题的通知》
关于加强对非上市股份有限公司监管中几个问题的通知
（陕改办发〈2000〉8号文件）
地市体改委（办），的开发（示范）区管委会，各非上市股份有限公司及中介机构：
根据省政府要求我办切实加强对非上市股份有限公司（以下简称非上市公司）监管的指示精神，为进一步贯彻落实《公司法》、《证券法》及相关的法律、法规规定，推进非上市公司的规范运作，为上市创造条件，现就我省加强对非上市公司的监管工作的有关问题通知如下：
一、 建立分级管理体系加强对非上市公司的监管，省、市（地）两级体改部门负有主要职责。因此，建立省，市（地）（开发区管委会、示范区管委会）两级监管体系十分必要，以便落实任务，明确责任，搞好监管。今后，在省、市（地）政府领导下，省、市（地）体改部门、开发区、示范区管委会都要切实加强对本地区非上市公司的监管，尤其对那些不按《公司法》规范运作，长期不召开股东大会、不分红派息的；对那些委托某些机构和个人摆摊设点、变相向社会公开募集股份的，以及那些非法转让股权凭证的违法违规行为，要认真监管，严肃查处，并将情况及时报告省改办。
二、 实施公示、报告制度为了加强对非上市公司的监管，再生上监管办未正式出台前，先实施公示、报告制度。凡涉及非上市公司的筹资方案、利润分配方案的做出；章程的修改；股权结构的重大变更；经营方针、经营范围以及外部条件的重大变化；重大投资行为的决定；重要合同的签订；发生重大债务或重大亏损；董事长、董事及经理发生变动；减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，以及发生法律法规规定的其他重大事项时，公司必须一方面要向其股东和投资者进行公示，并接受股东和投资者的监督；另一方面要相声体改办进行书面报告，以便政府主管部门及时了解情况，进行适时监管。
三、 搞好股权集中托管搞好股权集中托管，是规范上市公司行为的一项重要措施，是上市推荐工作的有机组成部分，也是防止股权非法交易的有效办法。为此，要求我省境内，凡经过省体改委（办）初审并经省政府批准的非上市公司，原则上都要实行股权集中托管，尤其是拟在主办或创业办上市的公司以及有违规的公司，都必须到省托管中心进行股权托管，以后新批准设立的公司要通过托管逐步做到无纸化发行，以确保非上市公司规范化运作，为顺利上市创造良好条件。未落实和规范企业股权托管，参加托管的公司，，省托管中心不收入场费，不收开户费，不收分红派息手续费，只收一定的托管费。新设立的公司，以托管的总股本为限，按照设立时每股手续费中加收一分钱的原则计算托管费用，又住发起人带守候转交给省股权托管中心，以后不再收取任何费用；以设立的公司，股权托管费原则上按总股本面值的3%缴纳，第二年开始按0.5%缴纳，直至结束托管。
四、 公司上市前适时进行公告根据最近中国证监会有关通知要求，公司上市辅导够半年时间后要在当地报纸上公告，以增强对其监督力度，提高上市透明度。为此，要求我省拟上市公司在公告前必需要征得省体改办同意，以决定选择适当时机在《陕西日报》上进行公告。公司不得自作主张进行公告，一面产生舆论误导，公告时必须要在公布西安证管办的举报电话与通讯地址的同时，公布我办的举报电话：（029）7292225，通讯地址：西安市新城省政府大楼7-073邮编：710004。
加强对非上市公司的监管是一项体制创新的工作，需要各方面思想重视和积极配合。监管的目的，是为了促进改制和上市工作的健康发展。我们希望各级体改部门在本级政府的领导下，自觉加强对非上市公司的监管；各非上市公司要切实加强自律，规范运作为企业发展和上市创造良好条件；各中介机构要主动配合，帮助规范非上市公司的行为。全省上下，共同努力，以加强监管的实际行为确保我省股份有限公司健康发展。
颁布时间：2000年12月18日
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